各區(qū)、市人民政府，市政府各部門，市直各單位：
當前，我國資本市場發(fā)展正處于重要的戰(zhàn)略機遇期。為加強對我市資本市場發(fā)展工作的組織領導，進一步規(guī)范工作程序，提高辦事效率，強化部門間的協調配合，根據省政府辦公廳《關于進一步明確有關部門在資本市場發(fā)展工作中職責的通知》（魯政辦字〔2008〕138號）精神，經市政府同意，現就有關部門在資本市場發(fā)展工作中的職責相關事宜通知如下：
一、研究擬定全市資本市場的綜合改革與發(fā)展規(guī)劃。市發(fā)改委牽頭擬定全市資本市場綜合改革與發(fā)展的年度計劃及中長期規(guī)劃，經市政府批準后組織實施。
二、研究擬定推進企業(yè)上市的政策措施。市發(fā)改委牽頭會同有關部門組織研究擬定推進企業(yè)境內外上市的政策措施。市發(fā)改委研究提出加快擬上市公司募集資金投資項目核準（備案）的措施。市科技局研究提出支持高新技術企業(yè)、科技型中小企業(yè)上市的政策措施。市公安局組織查處擬上市公司的違法犯罪活動和針對擬上市公司實施的違法犯罪活動。市財政局、市國稅局、市地稅局積極落實國家相關財稅政策，研究提出扶持企業(yè)上市的財稅政策措施，協調解決企業(yè)上市過程中的財稅政策問題。市國土資源房管局負責協調解決企業(yè)上市過程中涉及劃撥土地處置和企業(yè)上市募集資金用地保障問題，研究提出政策措施。市信息產業(yè)局研究提出支持信息產業(yè)企業(yè)上市的政策措施，及時提供全市信息產業(yè)擬上市公司的情況。市外經貿局協調落實外商投資企業(yè)境內上市和企業(yè)境外上市過程中的相關問題。市國資委研究提出加快市屬國有企業(yè)上市的政策措施。市環(huán)保局協調落實企業(yè)上市過程中有關環(huán)境保護工作。市工商局協調落實企業(yè)上市過程中有關公司登記管理工作。市中小企業(yè)局協助做好中小企業(yè)上市資源培育。人民銀行青島市中心支行、青島銀監(jiān)局積極支持擬上市公司做好金融債務的重組工作，維護金融債權安全。青島證監(jiān)局及時通報國家相關政策、轄區(qū)內擬上市公司情況，積極做好上市輔導監(jiān)管工作，研究提出推進企業(yè)上市的對策建議。青島海關負責協調企業(yè)上市過程中海關管理方面的問題。
三、培育上市資源。市發(fā)改委根據市有關部門的要求編制年度企業(yè)上市培訓計劃，并會同有關部門組織實施。建立和完善擬上市企業(yè)資源庫，選擇基本符合上市條件的優(yōu)質企業(yè)作為后備企業(yè)，后備企業(yè)經市企業(yè)上市工作聯席會議討論通過后，由聯席會議成員單位聯合進行重點培育。市發(fā)改委會同市工商局、市政府國資委等部門協調指導擬上市企業(yè)股份制改革。市發(fā)改委會同相關部門協調解決企業(yè)上市過程中遇到的有關問題。
四、規(guī)范企業(yè)上市的公文辦理程序。根據市政府要求，按照規(guī)范有序、從快從簡的原則，市發(fā)改委會同有關部門辦理企業(yè)境內上市、境外上市有關公文事項。
?。ㄒ唬┢髽I(yè)境內上市公文辦理程序。市政府對中國證監(jiān)會征求意見函批辦后，市發(fā)改委負責核查擬上市企業(yè)提報的材料和征求企業(yè)注冊地的區(qū)市政府意見，市政府向中國證監(jiān)會出具企業(yè)發(fā)行股票并上市的意見。涉及市屬國有企業(yè)出資的，由市政府國資委會簽。
（二）企業(yè)境外上市公文辦理程序。企業(yè)擬境外上市的，由擬上市企業(yè)注冊地的區(qū)市政府向市政府上報企業(yè)境外上市的請示，經市發(fā)改委核查并符合相關要求后，市政府予以批復或向中國證監(jiān)會等有關部門出具意見；涉及市屬國有企業(yè)出資的，由市政府國資委會簽。對不符合要求的，由市發(fā)改委予以退回。
（三）確認事項公文辦理程序。對因企業(yè)上市需市政府出具確認文件的事項，由擬上市企業(yè)注冊地的區(qū)市政府向市政府上報申請確認事項的請示，經市發(fā)改委核查并符相關要求后，市政府予以批復確認；對不予確認的，由市發(fā)改委予以退回。涉及國有企業(yè)改制確認事項的，由市政府國資委會簽。
五、協調指導上市公司資產重組工作。市發(fā)改委會同青島證監(jiān)局負責協調指導上市公司的資產重組工作。上市公司注冊地的區(qū)市政府負責上市公司重組，特別是績差類、風險類上市公司重組的具體組織實施工作。市政府國資委會同市發(fā)改委、青島證監(jiān)局負責市屬國有控股上市公司的資產重組工作。
六、加強非上市非公眾股份有限公司的監(jiān)督管理。市發(fā)改委會同市政府國資委、市工商局等部門加強對非上市非公眾股份有限公司規(guī)范運作的監(jiān)管，對非上市非公眾股份有限公司的股權實行統(tǒng)一登記托管，涉及國有股權的由市發(fā)改委會同市政府國資委辦理。
七、積極推進上市公司做優(yōu)做強。市發(fā)改委會同青島證監(jiān)局、市國資委研究擬定上市公司發(fā)展的整體方案，經市政府同意后組織實施。青島證監(jiān)局會同市發(fā)改委、市政府國資委積極推進上市公司發(fā)行公司債券。
八、組織推動多層次資本市場體系建設。市發(fā)改委會同市財政局、市工商局、市政府國資委等部門加快推進產權市場、期貨市場、基金市場等資本市場體系改革和發(fā)展工作，協調指導資本市場中介機構的改革和發(fā)展工作。
九、做好市企業(yè)上市工作聯席會議工作。按照《青島市發(fā)展和改革委員會關于建立青島市企業(yè)上市工作聯席會議制度的通知》（青發(fā)改資本〔2008〕360號），市發(fā)改委承擔聯席會議辦公室 職責，各有關部門根據聯席會議職責分工做好各自工作。
十、落實企業(yè)上市目標責任考核。市發(fā)改委、市統(tǒng)計局根據 《關于印發(fā)青島市企業(yè)上市目標責任考核辦法（試行）的通知》（青發(fā)改資本〔2008〕386號）要求，負責落實對各區(qū)市政府，市有關部門的考核。
十一、加強對資本市場發(fā)展工作的組織領導。在市政府統(tǒng)一領導下，市發(fā)改委牽頭負責全市資本市場發(fā)展的組織工作，協調有關部門推動資本市場加快發(fā)展；各有關部門要發(fā)揮好職能作用，根據各自工作實際，制定推動資本市場發(fā)展的具體措施和辦法。
青島市人民政府辦公廳
二○○九年三月六日
魯公網安備
37020202000341號