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各區(qū)（市、功能區(qū)）、西海岸新區(qū)科技主管部門，市直有關部門，有關單位：
為進一步加強青島市科技計劃項目績效管理，提高市級財政科研經(jīng)費績效管理水平，根據(jù)國家科技評價改革要求和其他省市經(jīng)驗做法，市科技局對《青島市科技計劃項目績效評價管理辦法（試行）》（青科字〔2023〕17號）進行了修訂。現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
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??????????????青島市科學技術局
???????????????2025年12月17日
青島市科技計劃項目績效評價管理辦法
第一章??總?則
第一條?為進一步加強青島市科技計劃項目（以下簡稱科技項目）績效評價管理，提高市級財政科研經(jīng)費績效管理水平，根據(jù)《中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)〈關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見〉》（中辦發(fā)〔2018〕37號）、《國務院辦公廳關于改革完善中央財政科研經(jīng)費管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32號）等文件要求，制定本辦法。
第二條?本辦法適用于青島市科學技術局運用科學的方法、合理的標準、規(guī)范的程序，根據(jù)任務書的約定，對科技項目完成情況、成果產(chǎn)出情況和資金管理使用情況等開展的事中、事后績效評價活動。
第三條?涉及分期撥付資金的科技項目，須開展科技項目績效評價，科技項目績效評價分為關鍵節(jié)點評價、一次性綜合績效評價（即驗收結題）。
本辦法所稱分期撥付資金的科技項目，是指根據(jù)建設進展程度分批次簽訂項目任務書、編制年度預算，并分批次撥付支持資金的科技項目。只簽訂一個任務書，需中期評估后撥付剩余資金的項目，按照《青島市科技計劃項目實施過程管理辦法》相關規(guī)定開展中期評估工作。
第四條?科技項目績效評價遵循以下基本原則：
（一）客觀公正原則?？陀^、真實、準確反映科技項目的實際情況，保證評價工作的獨立性和公正性，確保評價結果的科學性和客觀性。
（二）分層分類原則。根據(jù)不同項目類別特點，把握科研漸進性和成果階段性特點，開展分層分類績效評價。
（三）注重實效原則。堅持以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻、績效為核心的評價導向，側重對實施效果的評價，不將“人才項目”“頭銜”“帽子”“論文數(shù)量”“獲得獎勵”等作為評價指標。
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第二章??評價內(nèi)容
第五條?科技項目績效評價，主要包括以下內(nèi)容：
（一）關鍵節(jié)點評價。上一執(zhí)行期結束，涉及下一執(zhí)行期撥款時，須針對關鍵節(jié)點實行“里程碑”式管理，開展關鍵節(jié)點評價，重點關注項目基礎條件保障、研發(fā)任務分解完成情況、資金管理使用以及階段性成果產(chǎn)出情況等。
（二）一次性綜合績效評價。分期撥付資金的科技項目實施期全部結束后，須開展一次性綜合績效評價，重點關注項目組織管理、資金管理使用、任務指標完成、項目產(chǎn)出和標志性成果情況等。
（三）逐步探索建立長周期評價機制。在項目結束后2-3年內(nèi)進行績效跟蹤評價，重點關注技術成果轉移轉化、應用推廣以及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益、結余經(jīng)費使用情況等。
第六條?科技項目績效評價按照基礎研究與應用基礎研究類、技術和產(chǎn)品開發(fā)類、應用示范類、平臺基地建設類等不同科研活動類型確定評價內(nèi)容。
（一）基礎研究與應用基礎研究類重點評價新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學價值，提升全社會科學認知能力，解決經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全重大需求中關鍵科學問題的效能，支撐技術和產(chǎn)品開發(fā)的效果，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)人才，以及代表性成果的質(zhì)量和水平。
（二）技術和產(chǎn)品開發(fā)類重點評價新技術、新方法、新產(chǎn)品、關鍵部件等的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性和可靠性，突出成果轉化應用情況及其在解決經(jīng)濟社會發(fā)展關鍵問題和支撐引領行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用。
（三）應用示范類以規(guī)模化應用、行業(yè)內(nèi)推廣為導向，重點評價科技成果的集成性、先進性、經(jīng)濟實用性、輻射帶動作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益。
（四）平臺基地建設類根據(jù)平臺基地的類型和戰(zhàn)略定位，重點評價其基礎與應用基礎研究能力、國際科學前沿競爭力、滿足青島市重大戰(zhàn)略需求的能力、產(chǎn)業(yè)核心關鍵技術和共性技術攻關能力、成果轉化能力、企業(yè)孵化育成能力、對產(chǎn)業(yè)技術進步貢獻、科技創(chuàng)新服務和條件資源支撐保障能力等。
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第三章??評價指標
第七條?科技項目績效評價指標體系應當緊跟科技評價改革總體部署要求，突出標志性成果質(zhì)量，體現(xiàn)科研活動規(guī)律和科技創(chuàng)新支撐高質(zhì)量發(fā)展的實質(zhì)作用。評價指標在總體設置上應符合財政資金項目支出績效評價指標的共性要求，包括“決策”“過程”“產(chǎn)出”“效益”四個方面。
第八條?科技項目績效評價的具體指標應體現(xiàn)科研活動和科技創(chuàng)新治理的特點，應當符合以下要求：
（一）注重定性與定量指標相結合，科學合理反映績效目標實現(xiàn)程度，全面反映項目任務完成情況、成果產(chǎn)出情況和資金管理使用情況，同時在權重設置上體現(xiàn)指標的重要性程度。
（二）優(yōu)先選取最具代表性、最能直接反映產(chǎn)出和效益的核心指標，精簡實用。
（三）指標內(nèi)涵應當明確、具體、可衡量，數(shù)據(jù)及佐證資料應當可采集、可獲得。
第九條?科技項目績效評價不預設指標權重，根據(jù)評價目的、評價對象、實施階段和各項指標在評價體系中的重要程度確定權重，原則上產(chǎn)出、效益指標權重不低于60%。根據(jù)科研漸進性和成果階段性特點，實施期間的評價應當更加注重過程和產(chǎn)出，實施期結束后的評價應當更加注重產(chǎn)出和效益。
第十條?關鍵節(jié)點評價結果分為通過、整改、不通過；一次性綜合績效評價結果分為通過、結題和不通過。
（一）按期保質(zhì)完成項目任務書確定的主要目標和任務，資金使用合理合規(guī)的，評價結論為通過。
（二）因項目階段性完成情況未達預期、項目組織管理不規(guī)范、經(jīng)費使用不合理等原因，需要在規(guī)定時間內(nèi)完成整改的，評價結論為整改。
（三）因不可抗力導致未完成任務書確定的主要目標和任務，但已按相關要求開展研發(fā)工作并履行勤勉義務，資金使用合理合規(guī)，且不存在科研失信、違法違規(guī)行為的，評價結論為結題。
（四）項目在績效評價中，存在下列行為之一的，評價結論為不通過：
1.因非不可抗力導致未完成任務書約定的主要目標和任務；
2.未按相關要求報批重大調(diào)整事項；
3.提供的項目評價文件、資料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假；
4.項目承擔單位或人員存在嚴重失信行為并造成重大影響；
5.拒不配合項目評價工作；
6.未對項目資金進行單獨核算，違反規(guī)定截留、擠占、挪用、套取、轉撥、轉移項目資金，承諾自籌資金配套不到位影響項目任務執(zhí)行；
7.其他違反國家財經(jīng)紀律或項目管理有關規(guī)定的行為。
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第四章??組織實施
第十一條?市科技局每年確定下一年度績效評價任務清單，明確評價目的、主體、對象和范圍，原則上不開展未納入任務清單的績效評價活動。
第十二條?科技項目績效評價由市科技局委托第三方機構或項目管理機構具體開展。主要包括：
（一）確定評價任務，明確評價目的、主體、對象和范圍；
（二）遴選第三方機構；
（三）制訂績效評價實施方案，確定評價指標；
（四）開展單位自評，形成自評價報告；
（五）實施第三方評價，形成評價報告；
（六）審核評價報告，確認評價結果；
（七）推動落實整改；
（八）匯交績效評價工作檔案。
第十三條?科技項目績效評價的具體流程主要包括經(jīng)費決算及審計、形式審查和評價實施等主要階段。
（一）經(jīng)費決算及審計
1.市級財政資助資金總額在100萬元以下的項目，由項目承擔單位對項目總經(jīng)費進行決算，出具項目資金決算表并加蓋公章或財務專用章。
2.市級財政資助資金總額在100萬元（含）以上的項目，應委托會計師事務所開展結題財務審計，審計范圍應包括項目已撥付的財政經(jīng)費與自籌資金，以及項目經(jīng)濟指標完成情況。
對于創(chuàng)新能力和潛力突出、創(chuàng)新績效顯著、科研誠信狀況良好的承擔單位，按程序認定后，可不再開展結題財務審計，其出具的項目資金決算報表，作為項目績效評價的依據(jù)。
（二）形式審查
項目承擔單位應當在項目執(zhí)行期結束后3個月內(nèi)，向第三方機構或項目管理機構提交以下材料：
1.績效評價自評價報告；
2.合同任務書約定提交的科技報告；
3.財政資金資助100萬元以下的項目由項目承擔單位出具項目資金決算表并加蓋公章或財務專用章；財政資金資助100萬元（含）以上的項目由項目承擔單位委托會計師事務所出具專項審計報告。審計范圍應包括項目已撥付的財政資金與自籌資金，以及項目經(jīng)濟指標完成情況。審計費用可從項目資金列支；
4.項目財政資金結余占全部財政資金比例超過30%的，項目承擔單位須在項目績效自評價報告中說明結余資金產(chǎn)生的原因；
5.項目承擔單位認為需要補充的其他說明材料，包括但不限于與項目任務相關的第三方檢測報告或用戶使用報告等。
第三方機構或項目管理機構負責對項目承擔單位提交材料的完整性、合規(guī)性進行形式審查，形式審查通過后，進入績效評價環(huán)節(jié)。
對存在問題的，由項目承擔單位進行補充完善。項目承擔單位應在收到通知后10個工作日內(nèi)提交補充調(diào)整材料。
（三）評價實施
科技項目績效評價應當在通過形式審查后的3個月內(nèi)完成。第三方機構或項目管理機構根據(jù)不同科技項目類型，組織項目績效評價專家組，采用同行評議、實地考察、現(xiàn)場測試、功能演示等方式開展績效評價工作。根據(jù)需要，可以采取一種或多種方式。
科技項目績效評價一般采用會議形式，應邀請技術專家和財務專家參加，專家組原則上不少于5人。在審閱資料、聽取匯報和質(zhì)詢等基礎上，對任務完成情況和經(jīng)費使用管理情況進行評價，技術專家和財務專家獨立填寫項目績效評價打分表，并討論形成項目績效評價專家組意見，確定項目專項經(jīng)費結余。
第十四條?科技項目績效評價應當注重引入行業(yè)主管部門、行業(yè)用戶、行業(yè)協(xié)會（學會、研究會）、科技服務機構、投融資機構等主體參與，發(fā)揮市場機制和政府引導作用，促進成果轉化。
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第五章??結果運用
第十五條?加強績效評價結果的應用。科技項目績效評價結果實行分類運用。科技項目關鍵節(jié)點評價結果為通過、整改和不通過。評價結果為整改的，整改期最長不超過3個月，每個項目有一次整改機會，項目承擔單位須在規(guī)定時間內(nèi)完成整改，逾期未提交整改情況報告，或者整改未達到要求的，終止項目后續(xù)撥款，項目結余資金按原渠道退回。評價結果為不通過的，終止項目后續(xù)撥款，項目結余資金按原渠道退回。
科技項目一次性綜合績效評價結果為通過、結題和不通過。評價結果為結題的，項目結余資金按原渠道退回。評價結論為不通過的，應退回結余和不合規(guī)使用財政資金，并視情況追究相關責任。
項目承擔單位在退回財政資金之前，主管部門不予受理和立項該項目承擔單位和項目負責人參與的市科技計劃項目。
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第六章??責任監(jiān)督
第十六條?建立健全整改長效機制，對在科技項目績效評價中發(fā)現(xiàn)的問題，市科技局明確責任主體，確保整改到位，防范財政科研資金使用重大風險，保障科技項目順利實施。
（一）第三方機構或項目管理機構負責開展科技項目績效評價，配合市科技局制訂績效評價方案和工作流程，并向市科技局報送績效評價結果。如在績效評價過程中，發(fā)現(xiàn)相關責任主體存在重大問題、失信行為，應客觀及時報送市科技局。對第三方機構或項目管理機構、咨詢專家等主體在參與科技項目績效評價工作中存在違規(guī)行為的，市科技局按照科技計劃管理相關規(guī)定，對相關責任主體進行責任追究。
（二）項目承擔單位應配合第三方機構、項目管理機構、會計師事務所等完成績效評價，提供的材料應真實、準確、完整。
（三）會計師事務所應客觀、完整反映科技項目資金使用情況，無正當理由不按時提交審計報告，或出具的決算審計報告未能按要求如實反映被審項目資金管理和使用情況，或出現(xiàn)協(xié)助承擔單位弄虛作假、重大稽核失誤以及其他虛假陳述，或未勤勉盡責行為的，將取消承接青島市科技計劃項目審計資格。
（四）市科技局相關工作人員在科技項目績效評價工作中存在違規(guī)違紀行為的，按照干部管理權限由有關部門依照規(guī)定對相關責任人進行追究。
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第七章??附?則
第十七條 本辦法自頒布之日起實施。
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附件：1.青島市科技計劃項目一次性（或關鍵節(jié)點）績效評價自評價報告.doc
? ? ? ? ? 2.項目關鍵節(jié)點績效評價專家組意見表.doc? ? ? ? ??
? ? ? ? ? 3.項目一次性綜合績效評價專家組意見表.doc
? ? ? ? ? 4.項目經(jīng)費審核評議打分表（專家）.doc
? ? ? ? ? 5.項目經(jīng)費審核評議打分表（專家組）.doc
? ? ? ? ? 6.青島市科技計劃項目資金決算表.doc
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